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三部委加强债券市场执法 统一监管现实质性突破

2018-12-13 09:38
作者:谭志娟
来源: 中国经营网
编辑:东方财富网

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  近日,央行、证监会、发改委联合发布《关于进一步加强债券市场执法工作有关问题的意见》(以下简称《意见》),强化监管执法,加强协同配合,建立统一的债券市场执法机制。在业界看来,此举意味着我国债券市场朝着统一监管的方向迈出了重要一步。

  “这主要为了加强债券市场监管、防范债券市场的系统性风险,是金融严监管去杠杆的延续。”对于此次三部委联合发布的新政,联讯证券首席经济学家李奇霖告诉《中国经营报》记者。

  建立统一的债券市场执法机制

  李奇霖对记者介绍,之前国内的债券市场一直处于分割多头主管的局面,不同的券种与市场由不同的部门负责监管,业务标准各异,可能会衍生出一些监管套利与不规范的行为,对债券市场的稳定性与安全造成影响。

  因而在他看来,现在将执法权统一在证监会手中,可以看做是债券市场统一监管的开端,能在一定程度上打击此前的不规范与监管套利行为。

  此次《意见》明确,证监会依法对银行间债券市场、交易所债券市场违法行为开展统一的执法工作,对涉及公司债券、企业债券、非金融企业债务融资工具、金融债券等各类债券品种的信息披露违法违规、内幕交易、操纵证券市场以及其他违反证券法的行为,依据证券法有关规定进行认定和行政处罚。在案件调查过程中发现涉嫌犯罪的,及时移送公安机关依法追究刑事责任。

  东方金诚评级副总监俞春江也公开表示,《意见》的发布标志着我国债券市场监督管理制度更为完善,债券市场规范发展有望提速。债券市场监督管理“一致行动人”的形象更为具体和明确——央行、证监会、发改委、交易商协会等组成对债券市场监督管理的“一致行动人”,采取联合行动、共享信息、强化监管。证监会依法对银行间债券市场、交易所债券市场违法行为开展统一的执法工作,央行、发改委、交易商协会等积极支持证监会的统一执法工作。

  据了解,此前,我国债券市场监管存在分割现象,不同的债券品种属于不同监管部门核准或注册,并在不同的债券市场发行和流通。央行负责监管银行间债券市场,包括央票、金融债、非金融企业债务融资工具等。其中,非金融企业债务融资工具又由中国银行间市场交易商协会实行自律性监管;证监会则监管交易所债券市场,包括公司债、可转债等;财政部负责国债、地方债等;发改委负责企业债等。此外,银保监会还负责监管银行和保险机构发行的金融债等。

  债市统一监管此前业界已呼吁多年,但今年已提上日程。今年金融委首提债市统一监管: 8月,国务院金融稳定发展委员会召开的防范化解金融风险专题会议强调,进一步深化资本市场改革,其中包括“建立统一管理和协调发展的债券市场”。

  事实上,近年来,我国债券市场发展迅速,总体平稳规范。来自官方数据显示,截至2018年10月末,债券市场余额达到83.8万亿元,位居全球第三、亚洲第二,公司信用类债券余额位居全球第二、亚洲第一。但与此同时,债券市场也出现了一些违法违规行为,需要进一步加强规范。

  因此,我国债券市场统一监管很有必要。

  助力债券市场健康发展

  根据央行发布的公告,《意见》的发布是完善我国债券市场管理制度的重要举措。中国人民银行、证监会、发改委将按照《意见》要求,进一步完善分工明确、密切配合、协同有效的协作机制,积极开展债券市场统一执法工作,稳妥地推进《意见》落地实施,共同推动中国债券市场健康稳定发展。

  李奇霖对记者表示,“《意见》的下发意味着债券市场统一监管的进程有了实质性的突破,能够为债券市场的健康发展保驾护航。”

  李奇霖同时还指出,从另一个角度来看,执法权责明晰后,各券种的信息披露、交易等方面都会趋于正规,对投资者来说,遭遇非常规风险的概率会有所下降,利益会得到更好的保护。

  证监会在官网通报债券市场有关执法工作情况时也表示,2018年至今,我会查办债券市场违法违规案件6起,涉及欺诈发行、虚假陈述、操纵市场等行为。一是债券发行人粉饰业绩,制作虚假申报材料,骗取发行核准。二是债券发行人未按规定披露定期报告,隐瞒重大担保事项或者擅自改变募集资金用途。三是出于非法目的,人为制造虚假交易,干扰债券市场正常交易秩序。

  相关案件显示,债券违法违规行为侵害投资者合法权益,损害债券市场信用基础,进一步加强债券执法工作,有效查处债券违法违规行为,是促进我国债券市场健康稳定发展的必然要求。

  俞春江还预计,在统一执法框架下,债券市场执法力度将大幅度加强,尤其是银行间债券市场弥补了执法短板,将有效敦促债券市场参与者规范债券相关行为,提高债券市场的规范性和运行效率。预计统一监管框架下的配套规则还将陆续出台,为债券市场的统一监管夯基础。

  对于债市未来的执法工作,证监会发布的公告也称,下一步,证监会将全面落实《意见》相关要求,进一步深化与人民银行、发改委等部门的执法协作,积极构建分工明确、密切配合、协同有效的协作机制,不断完善制度安排,按照依法全面从严监管的总体要求,积极稳妥地开展债券市场统一执法工作。

(文章来源:中国经营网)

(责任编辑:DF120)

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